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据上海证监局消息,结合日常监管,目前上海已有4家证券投资咨询公司被立案检查。这四家公司在开展投资咨询业务过程中,涉嫌违规向投资者承诺投资收益、向投资者提供虚假或误导性信息、未按照法律法规规定报告经营场所变化、未按照规定保存档案资料等。

今年,证券监管系统加强了对投资咨询机构违法违规行为的监管和处罚。在中国证监会备案的84家投资咨询公司中,有42家在年内被证监会暂停上市。10月23日公告显示,截至公告日,仍有26家公司被暂停新增客户。此外,多家投资咨询机构被监管责令整改,但并未被暂停新增客户。

(来源:上海证监局监管执法案例;发布日期:12月8日)

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财联社(上海,记者王珂)报道,12月8日,上海证监局监管执法案中提到,近日已有4家证券投资咨询公司被立案检查,后续将依法处理。这意味着,

黄金交易平台和证券监管系统将对投资咨询机构追加处罚4起。

上海证监局称,这四家公司涉嫌违规向投资者承诺投资收益、向投资者提供虚假或误导性信息、未按照法律法规规定报告经营场所变化、未按照规定保存档案资料。此外,今年以来,上海证监局已审理和解行政处罚案件14件,对34名责任人作出处罚决定,合计罚款1071万元。

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12月8日,上海证监局公布《上海证监局监管执法案例》,其中提到已完成对4家证券投资咨询公司的备案检查,后续将依法处理。

11月17日,成立26年的投资咨询机构海南港澳信息产业有限公司(“港澳信息”)被海南证监局责令改正,罚款共计30万元。早在2月25日,上海证监局就认定港澳信息上海分公司存在7大问题,责令其改正并暂停新客户9个月。

上海证监局立案检查4家投资咨询公司

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上海证监局提醒投资者,不要轻信电话、直播间、微信群、微信官方账号、股吧、论坛中所谓的“股神”、“专家”、“老师”,更不要轻信通过音视频、“晒单”等间接推荐股票的信息,更不要跟风。如需证券投资咨询服务,应选择持有证券投资咨询许可证的证券公司和证券投资咨询机构(名单可在证监会网站“监管对象”和“法人机构目录”栏目下查询),不要轻信保证收益、收益分成等违法承诺。

早在2010年10月,证监会就发布了《证券投资顾问业务暂行规定》。近年来,投资咨询机构违规事件频发,“庄拓”“达克嘴”乃至“MLM”会展业问题十分突出,暴露出合规内控制度不完善、未能形成可持续的商业模式、市场准入机制不健全等问题。

今年以来,上海证监局集中力量查办恶性金融诈骗、内幕交易、利用未公开信息进行交易等重大案件。共审理解决行政处罚案件14件,处罚责任人34人

上海证监局称,前述公司的行为涉嫌违反《证券法》第171条和2005年修订的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第10、12、24、28条的规定。目前,上海证监局已完成调查,后续将依法处理。

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